中信一周兩單IPO撤銷上市 問責(zé)制高壓券商斷腕
3月15日，證監(jiān)會最新公布的《首次公開發(fā)行股票上交所申報企業(yè)基本信息情況表》顯示，截至上周末，多達12家創(chuàng)業(yè)板擬上市公司相繼撤銷了其IPO申請，這也創(chuàng)下了自今年1月30日有6家創(chuàng)業(yè)板IPO被終止審查之后新歷史紀(jì)錄。
值得一提的是，最新IPO終止審查名單也表明，上市券商龍頭中信證券IPO承銷的上升勢頭正遭遇嚴(yán)重打擊。繼去年下半年和今年年初連續(xù)兩次被中國證監(jiān)會出具警示函之后，中信證券成為了上周唯一同時有兩個IPO項目被撤銷申請的保薦機構(gòu)。
此外，在上周宣布放棄IPO進程的12家創(chuàng)業(yè)板擬上市公司背后，共涉及11家保薦機構(gòu)，除了中信證券以外，還包括安信證券、銀河證券、招商證券、華泰聯(lián)合、海通證券、華林證券等11家券商。
對于中信證券一周之內(nèi)兩單IPO項目撤銷上市的情況，有資深券商保薦人士對此并不感到意外?！爸行糯饲耙呀?jīng)連續(xù)兩次吃到‘紅牌’，被證監(jiān)會出具了警示函。在此次證監(jiān)會IPO財務(wù)核查的高壓線下，公司不想再因業(yè)績問題鋌而走險，也是可以理解的。”
該人士還稱，此前，中信證券主承銷的百隆股份(601339.SH)就曝出過烏龍。一個單位出來的章一個是方的，一個是圓的，傻子都看得出來。
而且，證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)對此已做過表態(tài)，“如果都抱著闖關(guān)的心態(tài)、僥幸的心態(tài)的話，再這樣下去會出大問題，最后的結(jié)果是大家都沒飯碗吃飯。不整治就是砸了大家飯碗，就像是基金的‘老鼠倉’，不抓人，怎會起作用？”
上述資深保薦人士告訴本報記者，“證監(jiān)會對這次IPO財務(wù)核查工作非常重視，發(fā)行部、創(chuàng)業(yè)板部、稽查局、滬深兩大交易所、六個地方證監(jiān)局(上海、北京、廣東、江蘇、浙江、深圳)都會抽調(diào)人員來進行抽查工作。據(jù)我們了解，證監(jiān)會光是準(zhǔn)備此次抽查的預(yù)算就高達3000萬元。”
統(tǒng)計數(shù)據(jù)還顯示，截至上周末，今年以來，累計已有41家擬上市公司終止了上市進程，擔(dān)任保薦機構(gòu)的券商共計有26家。其中，旗下各有3單IPO項目撤銷首發(fā)申請的保薦機構(gòu)分別為中信建投、招商證券、民生證券、華泰聯(lián)合等4家券商。
中信IPO承銷受重創(chuàng)
“據(jù)我們了解，本輪檢查工作后，還出現(xiàn)問題的，證監(jiān)會將頂格處理，按照法律上限來處罰(1倍到5倍，就按5倍罰)，重罰?！鄙鲜鲑Y深券商保薦人士稱。
而最新的IPO終止上市名單也顯示，在上周末撤銷IPO上市申請的12家創(chuàng)業(yè)板擬上市公司中，中信證券擔(dān)任保薦機構(gòu)的兩家公司分別為北京水晶石數(shù)字科技股份有限公司(水晶石科技)和AEM科技(蘇州)股份有限公司(AEM科技)。
資料表明，水晶石科技此前于今年1月31日進入初審階段，2月16日進入落實反饋意見中，等到3月13日即宣布終止審查。其兩名保薦代表人分別為陳平進和任波；AEM科技兩名保代分別是向曉娟和王丹。
據(jù)證監(jiān)會保薦信用監(jiān)管紀(jì)錄披露，水晶石科技保代——陳平進于2009年12月22日注冊為保薦代表人，現(xiàn)任中信證券企業(yè)發(fā)展融資業(yè)務(wù)線總監(jiān)。除了水晶石科技以外，陳平進擔(dān)任保薦代表的皇明太陽能股份有限公司也已撤銷了上市申請。
截至目前，由其擔(dān)任保代并成功上市的僅華燦光電(300323.SZ)一家公司。不過，去年6月1日才上市的華燦光電剛上市就業(yè)績“變臉”。華燦光電已發(fā)布全年業(yè)績預(yù)告稱，預(yù)計2012年1月-12月歸屬于上市公司股東的凈利潤盈利約8400萬元-9000萬元，比上年同期下降約27.8%-32.6%。
水晶石科技另一名保代——任波現(xiàn)任中信證券企業(yè)發(fā)展融資業(yè)務(wù)線副總裁，前后保薦了兩家公司上市，分別為歌爾聲學(xué)(002241.SZ)和機器人(300024.SZ)。
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